中宏網(wǎng)內(nèi)蒙古6月27日電 合規(guī)正身，管理正綱。內(nèi)蒙古電力集團(tuán)包頭供電公司突出“六個(gè)聚焦”，著力完善合規(guī)管理制度，提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高企業(yè)規(guī)范化管理水平和品牌形象。

　　聚焦以“責(zé)”定權(quán) 壓實(shí)三道防線職責(zé)

　　從管理職能著手，明確相關(guān)機(jī)構(gòu)、員工在合規(guī)管理組織體系中的職能定位和管理職責(zé)以及各部門協(xié)同配合義務(wù)，搭建由綜合管理部作為合規(guī)管理牽頭部門的三位一體多層次合規(guī)管理組織架構(gòu)體系。將合規(guī)管理嵌入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格履行“第一道防線”主體責(zé)任，業(yè)務(wù)與合規(guī)同部署、同要求、同落實(shí)，轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)部門只管業(yè)務(wù)的傳統(tǒng)思想，有效解決了電費(fèi)回收、工程建設(shè)、用工管理、電力設(shè)施保護(hù)以及審計(jì)整改歷史遺留事項(xiàng)等重點(diǎn)領(lǐng)域存在的風(fēng)險(xiǎn)及難點(diǎn)問(wèn)題。

　　聚焦以“制”立規(guī) 落實(shí)合規(guī)制度保障

　　將合規(guī)管理要求以制度形式固定化、標(biāo)準(zhǔn)化，建立以《合規(guī)管理辦法實(shí)施細(xì)則》為核心，相關(guān)配套制度為補(bǔ)充的“1+N”合規(guī)管理制度體系。通過(guò)制定、修訂規(guī)章制度和業(yè)務(wù)規(guī)范等方法，建立合規(guī)報(bào)告和違規(guī)舉報(bào)制度，暢通違規(guī)行為舉報(bào)渠道。增強(qiáng)合規(guī)管理約束剛性，修訂業(yè)績(jī)考核制度，將合規(guī)管理納入考核評(píng)價(jià)體系。細(xì)化明確合規(guī)審查、報(bào)告、舉報(bào)、檢查等合規(guī)管理要求，將合規(guī)管理要求以制度形式固定化、標(biāo)準(zhǔn)化。定期梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，形成以《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)》和《專項(xiàng)合規(guī)操作手冊(cè)》為主的風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)支撐，實(shí)現(xiàn)對(duì)各類業(yè)務(wù)精準(zhǔn)指導(dǎo)，推進(jìn)各類風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化有效控制。

　　聚焦以“效”為標(biāo) 保障合規(guī)規(guī)范運(yùn)行

　　通過(guò)“三重一大”決策管理程序中嵌入合規(guī)審核前置審查和經(jīng)濟(jì)合同全部線上審查的方式，保障企業(yè)規(guī)章制度、重大決策、經(jīng)濟(jì)合同合規(guī)審核率達(dá)100%。前置性合規(guī)審查作為規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重大決策的必經(jīng)環(huán)節(jié)和重要依據(jù)，法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)同運(yùn)作，合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有機(jī)融合，有效避免高風(fēng)險(xiǎn)議題脫離審核，提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策有效性。將企業(yè)規(guī)章制度、重大決策、經(jīng)濟(jì)合同三項(xiàng)審查事項(xiàng)緊密結(jié)合，相互落實(shí)到各項(xiàng)工作中，流程環(huán)環(huán)相扣，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有機(jī)融合，推進(jìn)企業(yè)形成規(guī)范有效、橫向協(xié)作、上下協(xié)同的合規(guī)管理機(jī)制。

　　聚焦以“人”為本 加強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)

　　以《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的實(shí)施為契機(jī)，黨委中心組列入學(xué)習(xí)計(jì)劃開(kāi)展集中學(xué)習(xí)，公司法務(wù)人員結(jié)合合規(guī)典型案例領(lǐng)學(xué)，提升領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)意識(shí)。將合規(guī)成果文件納入普法學(xué)習(xí)計(jì)劃，做好覆蓋全體員工的常態(tài)化普法宣傳。公司領(lǐng)導(dǎo)帶頭簽署合規(guī)承諾，經(jīng)營(yíng)管理人員和重點(diǎn)崗位人員首批簽署《合規(guī)承諾書》400余份。分批次、分領(lǐng)域、有重點(diǎn)地組織在全員范圍內(nèi)，推動(dòng)并實(shí)現(xiàn)了全員簽署《合規(guī)承諾書》活動(dòng)，推動(dòng)合規(guī)文化與企業(yè)文化的深度融合。結(jié)合工作實(shí)際創(chuàng)新編制《合規(guī)管理工作流程》作為培訓(xùn)材料，提升合規(guī)培訓(xùn)效果。

　　聚焦以“聯(lián)”協(xié)同 實(shí)現(xiàn)合規(guī)數(shù)字管理

　　依托法律事務(wù)管理系統(tǒng)，結(jié)合實(shí)際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)等納入信息系統(tǒng)，在系統(tǒng)中開(kāi)展合規(guī)審查，有效提升合規(guī)管理效率。在法律事務(wù)管理系統(tǒng)中接入物資管理二期系統(tǒng)，物資部門發(fā)起的合同全部線上審核、線上簽署用印功能，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程數(shù)字化管理流程實(shí)現(xiàn)法律事務(wù)管理系統(tǒng)與內(nèi)控管理系統(tǒng)，有效識(shí)別和防范風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)合審查要求，將制定規(guī)章制度和重大決策嵌入合規(guī)內(nèi)控審核流程，合規(guī)管理部門和內(nèi)控管理部門聯(lián)合做好業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)、內(nèi)控掃描和風(fēng)險(xiǎn)防控，實(shí)現(xiàn)企業(yè)規(guī)章制度、重大決策合規(guī)內(nèi)控審核率達(dá)100%，提升企業(yè)合規(guī)內(nèi)控水平。

　　聚焦以“評(píng)”考核 促進(jìn)合規(guī)閉環(huán)提升

　　通過(guò)違規(guī)操作舉報(bào)流程、更新完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)、合規(guī)管理納入績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)等方式，建立常態(tài)化評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)合規(guī)管理情況進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)。設(shè)立電子郵箱、合規(guī)熱線等途徑主動(dòng)接受企業(yè)內(nèi)外部對(duì)違規(guī)行為的舉報(bào)。增強(qiáng)合規(guī)管理約束剛性，將合規(guī)管理納入績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系，與組織績(jī)效和個(gè)人績(jī)效管理掛鉤，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理閉環(huán)。（劉曉宇 劉洋）

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